一、现行制度：备案制（2025年起，财资〔2024〕172号）

证券期货评估业务已由审批制改为备案制，不再发“证券评估资格证书”，完成备案即可执业 。

二、备案核心条件（财政部+证监会要求）

1. 机构基础资质

- 依法设立，取得资产评估资格≥3年；吸收合并的，工商变更后满1年
- 组织形式：合伙/特殊普通合伙（有限责任公司需转制）
- 质量控制、内部管理制度健全、运行良好

2. 人员规模（硬性）

- 注册资产评估师≥30名；其中近3年连续执业≥20人
- 半数以上合伙人/持股≥50%股东，在本机构连续执业≥3年
- 首席评估师、质控负责人：10年+评估经验+本所执业≥3年（鼓励）

3. 财务与业务规模

- 净资产≥200万元
- 近3年评估业务收入合计≥2000万元，且每年≥500万元
- 已购买职业责任保险或提取职业风险基金（鼓励合计≥500万）

4. 合规与诚信（一票否决）

- 近3年无刑事处罚、无重大行政处罚（财政/证监会）
- 未因欺骗取得/撤销证券资格未满3年
- 无隐瞒、虚假材料被拒/不予批准未满3年

三、备案流程（2025新规）

1. 登录财政部统一监管平台/证监会政务平台
2. 提交：备案表、人员清单、财务报表、风险保障、诚信记录
3. 财政部+证监会共享核验、一次备案
4. 备案完成即可开展证券期货评估业务

四、与旧审批制对比

- 旧：审批制，门槛更高、发证管理
- 新：备案制，降低准入、强化事中事后监管与自律管理