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证监会出手整治券商，重点整治风控漏洞，保护普通投资者。这次广发证券、世纪证券、红塔证券同时收到监管警示函，病根都出在投行风控形同虚设。投行长久以来存在一个通病，一门心思抢项目、拉业务赚钱，却不认真做好风险核查。为了拿下单子，不断放宽审核标准。监管要求这三家券商立刻自查整改，还要问责相关负责人。监管风向明显变了，以前一般只严惩财务造假、重大欺诈这类恶性问题。现如今，核查敷衍、内控不独立、工作底稿潦草、风控走过场这类看似只是流程上的问题，一样要追责处罚。一次性集中公布多家券商罚单，信号十分清晰，券商不能只顾抢生意忽视风险，带着隐患申报项目的路子越来越走不通。同时实行机构、高管双重问责，逼着券商管理层真正重视风控。往后投行项目审核只会越来越严格，IPO、再融资申报难度上升。长远来看，目的是从源头把关，提高上市公司品质，减少个股暴雷风险，改善A股市场环境。落到股市影响，市场会预期投行业务收紧，券商承销收入承压。短期内，资金大概率避开那些高度依靠投行收入、内部风控薄弱的中小券商~！

证券公司挺有意思啊！！！昨晚国泰海通、国元证券、国融证券、甬兴证券、广发证券及世纪证券等多家公司接连收到警示函或责令改正措施。从处罚原因来看，问题高度集中在承销保荐项目尽职调查不充分、质控内核把关不严以及薪酬管理不规范等方面。券商板块启动初期拿出这小问题集中指正，背后目的不言而喻，懂得都懂，不要被情绪影响了。

证监会开始对券商整治了，维护投资者利益，主要针对风控问题证监会一次性给广发证券、世纪证券、红塔证券下发警示函，核心问题全部指向投行风控流于形式。投行老毛病：重抢项目接单、轻质控核查。为了多赚钱抢业务，风险审核标准放松。监管要求：三家公司自查整改，追究内部相关负责人责任。过去只有财务造假、重大欺诈才重罚；现在质控流于形式、核查偷懒、内控不独立、底稿马虎这类“流程瑕疵”也统一追责。一次性集中公示多家券商罚单，释放明确基调：不允许券商“重抢项目、轻质控”，带病申报空间持续压缩。推行机构和高管双追责，倒逼投行管理层重视风控。后续投行项目审核尺度持续从严，IPO、再融资项目申报节奏、过会难度边际提升。长期目标：从源头提高上市公司质量，减少个股暴雷，完善A股生态。市场会形成预期：投行项目审核趋严，短期投行承销收入预期下调，资金会阶段性规避投行占营收比重高、内控偏弱的中小券商。

证监会开始对券商整治了，维护投资者利益，主要针对风控问题证监会一次性给广发证券、世纪证券、红塔证券下发警示函，核心问题全部指向投行风控流于形式。投行老毛病：重抢项目接单、轻质控核查。为了多赚钱抢业务，风险审核标准放松。监管要求：三家公司自查整改，追究内部相关负责人责任。过去只有财务造假、重大欺诈才重罚；现在质控流于形式、核查偷懒、内控不独立、底稿马虎这类“流程瑕疵”也统一追责。一次性集中公示多家券商罚单，释放明确基调：不允许券商“重抢项目、轻质控”，带病申报空间持续压缩。推行机构和高管双追责，倒逼投行管理层重视风控。后续投行项目审核尺度持续从严，IPO、再融资项目申报节奏、过会难度边际提升。长期目标：从源头提高上市公司质量，减少个股暴雷，完善A股生态。市场会形成预期：投行项目审核趋严，短期投行承销收入预期下调，资金会阶段性规避投行占营收比重高、内控偏弱的中小券商。

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