监管再度强化投行中介机构“看门人”责任，一批券商投行业务违规罚单集中落地。7月31日，证监会官网一次性公示9份投行业务监管决定书，叠加上海证监局披露的1张债券受托管理警示函，合计7家券商集体受罚。涉及广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商。
梳理罚单可见，本轮违规问题呈现鲜明共性：多家券商投行业务质控、内核环节把关流于形式，尽职调查执行不到位成为行业高发问题，部分机构薪酬管理、廉洁从业排查、项目材料审批等内部治理存在短板。与此同时，债券受托管理人持续督导、信息披露督促义务落实不力的风险持续暴露。随着资本市场中介监管趋严，投行“重承揽、轻质控，重申报、轻存续管理”的老问题持续受到监管重点核查。